Комплаєнс-контроль як формат перевірки на відповідність та дотримання правил поступово займає значне місце у структурі корпоративного управління українського бізнесу різного масштабу, не лише великих міжнародних компаній та банків.

У комплайєнсі починають бачити не лише модне іноземне слово, а й ефективний інструмент мінімізації ризиків, тому варто розглянути це докладно. Насамперед слід навести такі аксіоматичні твердження:

  1. Мета будь-якого бізнесу – отримання прибутку.

  2. Ризик – невід'ємна частина бізнесу.

  3. Запобігти ризикам дешевше, ніж ліквідувати наслідки.

Комплайєнс сприяє як кращої реалізації першого і третього пунктів із зазначеного, так і мінімізації другого. І якщо перше твердження не викликає сумніву, інші слід деталізувати. Вони будуть планомірно розкриті в наступних повідомленнях, а поки що слід з'ясувати, у чому принципова відмінність комплаєнсу від інших різновидів контролю?

Популярні новини зараз
Індексація пенсій у 2025 році буде не для всіх: хто опиниться за бортом підвищень Ціни рекордні, але буде дорожче: нерадісні прогнози для власників авто з ГБО Зміни в правилах обміну валюти: заначка може перетворитися на розчарування Українців попередили про три місяці без пенсії: у кого будуть проблеми з ПФУ
Показати ще

Саме комплайєнс спрямований на виявлення та подолання ризиків недотримання компанією вимог законодавства, правил, стандартів та рекомендацій. Проте діяльність комплаєнсу-підрозділу не дублює функціонал інших ланок, а доповнює його.

  • Управління ризиками попереджає про ризики.
  • Внутрішній аудит наголошує на фактах.
  • Комплаєнс-підрозділ захищає від ризиків.

Мета побудови системи комплаєнсу полягає у створенні механізмів виявлення та аналізу ризиків, оцінки та управління такими ризиками та забезпечення захисту від них.

Отже, комплаєнс-підрозділ виконує наступний типовий спектр завдань:

  • виявляє у діяльності компанії ризики, здатні призвести до втрат;
  • з'ясовує причини, що сприяли виникненню ризиків, наприклад, невиконання працівниками вимог нормативно-правових актів, вказівок чи рекомендацій контролюючих органів;
  • виявляє корупційні складові у діяльності працівників компанії;
  • встановлює факти конфлікту інтересів у структурних підрозділах підприємства міста і розробляє заходи, створені задля їх усунення;
  • бере участь у розробці внутрішніх документів компанії щодо відповідності їх вимог нормам законодавства;
  • відповідає за взаємодію з органами контролю (супроводжує перевірки, готує документи на запити, розробляє заходи щодо усунення порушень, дає роз'яснення щодо запитів тощо);
  • аналізує клієнтську базу за критеріями її чесноти, інакше – перевіряє наявність санкційної складової;
  • працює зі скаргами клієнтів;
  • виконує інші моніторингові, налагоджувальні функції, оскільки наданий перелік аж ніяк не вичерпний.